一、 案例簡介

王大哥是一名(ming)資深股民，業余時間非常喜歡鉆研股(gu)票。 這幾(ji)天，他(ta)對自己持股(gu)的(de)某上市(shi)公司擬(ni)進行的(de)重大(da)資(zi)產重組(zu)事項進行了深(shen)入研究，發現上市公司(si)收購的(de)標的(de)公司(si)估(gu)值(zhi)非(fei)常高且(qie)業績(ji)存在(zai)較(jiao)大(da)的(de)不確定性。 在了解到該上市公司即將召開(kai)股(gu)東大會之后(hou)，王(wang)大哥馬(ma)上報名參會，希(xi)望與上市公司董(dong)事、 監事、 高(gao)級管理人員(yuan)進行面對面交流(liu)。
    在該(gai)上市公司股東大會現場，王大哥積(ji)極提問(wen)，向上(shang)市公司表達了自己(ji)對于本次重(zhong)組(zu)事(shi)項的擔憂，希望(wang)上市公司董(dong)監高能對他提出的問題作合理解釋(shi)。 該(gai)上市公(gong)司(si)董(dong)事長(chang)強硬打斷王大哥的問題，說道: “這位先生(sheng)，你只(zhi)不過(guo)是個小股東，又不(bu)是監管部門，憑什么問這些?” 王(wang)大哥回(hui)答道: “董事長，您不要誤會(hui)。 質詢(xun)權(quan)是 《公司法(fa)》賦予股東的，我是(shi)上(shang)市公司的(de)合(he)法股東，依法享有質詢(xun)權。”董事長面露不悅地(di)說(shuo)道: “你行使(shi)股東權(quan)利，怎么(me)不關注一下我們公司好的方面呢(ni)? 關注我(wo)們公司好的方(fang)面，這才是(shi)真正行(xing)使你(ni)的股東權利，我(wo)看(kan)你就是(shi)來挑刺的吧!” 王大哥不(bu)卑不(bu)亢地回(hui)答道: “董事長，根據 《上市公司(si)股(gu)東大會規則》，董(dong)事(shi)、 監事(shi)、 高(gao)級管理(li)人員在股東大會上應就股東的質詢作(zuo)出解釋和說明(ming)。 這不是我無理要求，而是(shi)有相關規定的。” 在(zai)王大(da)哥的爭(zheng)取之(zhi)下，董事(shi)長這才不情愿地對(dui)問題(ti)進(jin)行了(le)簡單(dan)回答(da)。 事后，王(wang)大哥撥打(da)了該(gai)上市公司所屬的(de)證監局的(de)投(tou)訴(su)電話，向證監局反映了上市(shi)公司(si)阻礙其質(zhi)詢的(de)情況。 證監局(ju)向上市公(gong)司和王大(da)哥都核實情況后，要(yao)求上市公司和(he)王大哥(ge)協商和(he)解(jie)。 上市公司董事(shi)會秘書主動向王大(da)哥(ge)電話道歉，并承諾一定督促公司董(dong)事加強學習股東權利方面的(de)法(fa)律(lv)法(fa)規，尊重和保護中小(xiao)股東的(de)權(quan)利。

二、 案(an)例分析和啟示

    《上市公司股東大會規則》 第二十九(jiu)條規定，董事、監事、 高級(ji)管理人員在(zai)股東大會上應就股東的質(zhi)詢(xun)作出解(jie)釋和說明。 股東大會是(shi)股東與上市公(gong)司溝通交流(liu)的重要場合，上市公司應當重視(shi)股東(dong)大會上的股東(dong)質詢(xun)環節，增進(jin)投(tou)資者對公司的了解和(he)認同、 提升公司(si)治理水平。

（供稿單位(wei): 中證中小投資者服務中心）