案例3：某電子(zi)交易平臺(tai)作為清理整頓后保留的交易場(chang)所(suo)，以現貨為依托，采用標準化合約(yue)競價(jia)電子(zi)撮(cuo)合、T+0、每日無負債(zhai)結算、杠(gang)桿(gan)、保(bao)證金、強制(zhi)平倉等(deng)(deng)交易(yi)方式，以(yi)收(shou)取手(shou)續(xu)費(fei)為盈(ying)利(li)模(mo)式。但該平臺(tai)總經(jing)理(li)(li)謝(xie)某(mou)(mou)(mou)(mou)、副總經(jing)理(li)(li)鄭某(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)和(he)陳某(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)等(deng)(deng)相關(guan)涉案人員擅自發展(zhan)所謂的(de)(de)“做市(shi)(shi)商”，將該平臺(tai)的(de)(de)木糖醇、液堿、甘油、雙氧水、甲醛、草酸等(deng)(deng)部分交易(yi)品種和(he)業務外包。這些做市(shi)(shi)商向下繼續(xu)發展(zhan)代(dai)理(li)(li)商，他們共同通過互(hu)聯(lian)網、微信、電話等(deng)(deng)方式公開(kai)營銷，利(li)用該平臺(tai)提(ti)供的(de)(de)后(hou)臺(tai)數據，采(cai)用先提(ti)供“正確情報”，以(yi)小額盈(ying)利(li)誘(you)導客戶加大投(tou)資(zi)，后(hou)提(ti)供虛假行情信息，反向操縱價(jia)格的(de)(de)方式，致(zhi)使(shi)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)大幅虧損(sun)(sun)。做市(shi)(shi)商與(yu)該平臺(tai)按照85%與(yu)15%的(de)(de)比例瓜分投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)虧損(sun)(sun)資(zi)金，做市(shi)(shi)商將取得的(de)(de)85%客戶虧損(sun)(sun)再在其(qi)與(yu)代(dai)理(li)(li)商之間進行瓜分。據統計，謝(xie)某(mou)(mou)(mou)(mou)、鄭某(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)、陳某(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)等(deng)(deng)人共同獲(huo)取非法利(li)益(yi)合計人民幣7972.32萬元。2015年11月，三(san)(san)人分別被(bei)人民法院以(yi)詐騙罪判處(chu)無期(qi)徒刑(xing)、有(you)期(qi)徒刑(xing)十三(san)(san)年、有(you)期(qi)徒刑(xing)七年，同時被(bei)處(chu)以(yi)相應罰金。
【案例解析】在已發生或(huo)判決的(de)案例中，不法分子(zi)往往以(yi)商品現(xian)貨交(jiao)易(yi)(yi)為(wei)幌(huang)子(zi)，誘(you)導投(tou)資(zi)者(zhe)參與非(fei)法期貨交(jiao)易(yi)(yi)活動，造成投(tou)資(zi)者(zhe)財產損(sun)失。投(tou)資(zi)者(zhe)對此應保持高度警惕，并特(te)別注意以(yi)下兩點(dian)：一是商品現(xian)貨交(jiao)易(yi)(yi)通常采取買賣雙方“一(yi)(yi)對一(yi)(yi)”的(de)(de)方式(shi)協商(shang)確定品種、價(jia)格(ge)、數(shu)量、交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)貨日期(qi)等合(he)(he)同條(tiao)款，而不(bu)能(neng)采取國發[2011]38號和國辦(ban)發[2012]37號文件中禁止的(de)(de)集(ji)合(he)(he)競價(jia)、連續競價(jia)、電(dian)子撮合(he)(he)、匿名(ming)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)、做市(shi)商(shang)等集(ji)中交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)方式(shi)；二是(shi)商(shang)品現貨交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)通(tong)常要(yao)發生實物交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)割，而不(bu)是(shi)通(tong)過結(jie)算(suan)買(mai)賣差價(jia)的(de)(de)方式(shi)了結(jie)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)。若有人勸誘你參加與上述特點不(bu)相符(fu)合(he)(he)的(de)(de)“商(shang)品現貨交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)”，請當心卷入非法期(qi)貨交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)活(huo)動，并(bing)可(ke)向當地公(gong)安機關(guan)舉報。
《期貨交易管理條(tiao)例(li)》第六(liu)條(tiao)明(ming)確規定(ding):未經(jing)(jing)國(guo)(guo)務(wu)院批(pi)準(zhun)或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)國(guo)(guo)務(wu)院期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)監(jian)(jian)督管理機構(gou)批(pi)準(zhun)，任(ren)何單位或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)個人(ren)不(bu)得(de)(de)設立(li)(li)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)場所或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)以(yi)任(ren)何形(xing)式(shi)組(zu)織期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)及(ji)其(qi)相(xiang)關(guan)(guan)活動。但實(shi)際中(zhong)，期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)因其(qi)特(te)殊的(de)(de)(de)(de)(de)(de)交(jiao)易(yi)制(zhi)度(du)(du)，常被(bei)不(bu)法(fa)(fa)(fa)分(fen)子拿來(lai)利用(yong)，設立(li)(li)各種(zhong)名目的(de)(de)(de)(de)(de)(de)現貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)平臺或(huo)(huo)中(zhong)心(xin)，這(zhe)就涉嫌非(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)經(jing)(jing)營(ying)罪。其(qi)實(shi)要(yao)辨識(shi)非(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)活動，只(zhi)需(xu)從(cong)以(yi)下四個角(jiao)度(du)(du)來(lai)考量：一(yi)是(shi)辨識(shi)主體資(zi)格(ge)。按照(zhao)前(qian)述規定，開(kai)展期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)業(ye)(ye)務(wu)需(xu)要(yao)經(jing)(jing)中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)核(he)準(zhun)，取(qu)得(de)(de)相(xiang)應業(ye)(ye)務(wu)資(zi)格(ge)，否(fou)則即為非(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)機構(gou)。投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)可以(yi)登(deng)(deng)錄中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)站(zhan)(zhan)(zhan)、中(zhong)國(guo)(guo)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)業(ye)(ye)協(xie)會(hui)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)站(zhan)(zhan)(zhan)查詢合(he)(he)(he)法(fa)(fa)(fa)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)營(ying)機構(gou)及(ji)其(qi)從(cong)業(ye)(ye)人(ren)員(yuan)信(xin)息，或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)(zhe)向當地證(zheng)監(jian)(jian)局核(he)實(shi)相(xiang)關(guan)(guan)機構(gou)和(he)人(ren)員(yuan)信(xin)息。二(er)是(shi)辨識(shi)營(ying)銷(xiao)方式(shi)。一(yi)些不(bu)法(fa)(fa)(fa)分(fen)子喜歡以(yi)“老師”、“期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)神”自居，常常發出(chu)只(zhi)要(yao)跟著他(ta)做，就能賺大(da)錢等只(zhi)強調收益不(bu)關(guan)(guan)注(zhu)風險(xian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)犀利言(yan)辭。投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)需(xu)要(yao)知曉，包括期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)在(zai)內的(de)(de)(de)(de)(de)(de)任(ren)何金(jin)融產品(pin)(pin)投(tou)資(zi)都是(shi)遵循“高(gao)收益必然(ran)伴隨高(gao)風險(xian)”的(de)(de)(de)(de)(de)(de)基本原則，沒有(you)“天上(shang)掉餡餅”的(de)(de)(de)(de)(de)(de)好產品(pin)(pin)。合(he)(he)(he)法(fa)(fa)(fa)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)營(ying)機構(gou)以(yi)適(shi)(shi)當性制(zhi)度(du)(du)為指引，講究“把合(he)(he)(he)適(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)產品(pin)(pin)賣給適(shi)(shi)合(he)(he)(he)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)”，是(shi)不(bu)得(de)(de)進行(xing)此類(lei)虛(xu)假宣傳的(de)(de)(de)(de)(de)(de)。投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)遇(yu)到這(zhe)種(zhong)夸張(zhang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)宣傳手法(fa)(fa)(fa)，請一(yi)定注(zhu)意提高(gao)警惕。三是(shi)辨識(shi)互聯網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)址(zhi)(zhi)。非(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)站(zhan)(zhan)(zhan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)址(zhi)(zhi)往(wang)往(wang)采用(yong)無特(te)殊意義(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)字(zi)母(mu)和(he)數字(zi)構(gou)成，或(huo)(huo)采用(yong)仿冒方法(fa)(fa)(fa)，在(zai)合(he)(he)(he)法(fa)(fa)(fa)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)營(ying)機構(gou)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)址(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)基礎(chu)上(shang)變換或(huo)(huo)增(zeng)加字(zi)母(mu)和(he)數字(zi)。投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)可通過(guo)中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)站(zhan)(zhan)(zhan)或(huo)(huo)中(zhong)國(guo)(guo)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)業(ye)(ye)協(xie)會(hui)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)站(zhan)(zhan)(zhan)查詢合(he)(he)(he)法(fa)(fa)(fa)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)營(ying)機構(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)址(zhi)(zhi)，識(shi)別非(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)站(zhan)(zhan)(zhan)。投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)請勿登(deng)(deng)錄非(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)站(zhan)(zhan)(zhan)，以(yi)免誤入陷阱(jing)，上(shang)當受騙。四是(shi)辨識(shi)收款賬號。合(he)(he)(he)法(fa)(fa)(fa)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)(huo)經(jing)(jing)營(ying)機構(gou)只(zhi)能以(yi)公司名義(yi)對外開(kai)展業(ye)(ye)務(wu)，也只(zhi)能以(yi)公司的(de)(de)(de)(de)(de)(de)名義(yi)開(kai)立(li)(li)銀(yin)行(xing)賬戶，而非(fei)(fei)法(fa)(fa)(fa)機構(gou)往(wang)往(wang)以(yi)個人(ren)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)名義(yi)開(kai)立(li)(li)收款賬戶。如果有(you)人(ren)要(yao)求投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)把錢打入以(yi)個人(ren)名義(yi)開(kai)立(li)(li)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)賬戶，投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)即可果斷拒絕。
