涉嫌非法經營證券投(tou)資咨詢業(ye)務案

一、[案(an)情]

2009年4月1日，石家(jia)莊市公安局對(dui)A公司以涉嫌非法經營罪立案偵(zhen)查。河北證監局協助石(shi)家莊市公安局經偵(zhen)支(zhi)隊辦案，對A公司從事非法證券投資(zi)(zi)咨詢(xun)活動的(de)辦公場所進行(xing)了(le)突擊搜查(cha)、查(cha)封，查(cha)獲了(le)該(gai)公司(si)有關財務資(zi)(zi)料(liao)、客戶資(zi)(zi)料(liao)、與(yu)客戶簽訂(ding)的(de)咨詢(xun)協(xie)議、電腦等證據，并(bing)查(cha)獲了(le)十余張個人(ren)銀(yin)行(xing)卡(ka)、各地匯款憑證若(ruo)干。

經查實，自(zi)2008年5月開始(shi)，A公(gong)司在(zai)(zai)沒(mei)有中國證監會審核的(de)證券投資(zi)咨詢(xun)資(zi)格的(de)情況(kuang)下，在(zai)(zai)地(di)方電(dian)視臺欄目進行公(gong)開(kai)宣傳，招聘話(hua)務員(yuan)、股票(piao)分析師等員(yuan)工，通(tong)過電(dian)話(hua)、短信平臺、網站（中國股民網）等方式招攬客(ke)戶，營銷薦(jian)股軟(ruan)件，向客(ke)戶提(ti)供股票(piao)咨詢分析信息(xi)，收取軟(ruan)件費和股票(piao)投資咨詢費。經過電(dian)話(hua)員(yuan)推薦(jian)與公(gong)司(si)簽訂服(fu)務協議并匯款的客(ke)戶即達(da)1000多(duo)人，遍布全國各地；A公司(si)共有10多(duo)個銀行(xing)賬戶卡，其中兩個銀行(xing)賬戶卡的(de)匯(hui)款(kuan)資(zi)金即達800多(duo)萬元。該(gai)公司的(de)行(xing)為，涉(she)嫌(xian)從事(shi)非(fei)法證券(quan)投資(zi)咨詢(xun)活(huo)動并構成非(fei)法經營罪(zui)。

目前(qian)，通過(guo)河北證監局與石家莊市公安局聯合行動，已取締A公司的(de)非(fei)法證券(quan)咨詢活動，取締關閉了該公司借以開展(zhan)非(fei)法證券(quan)投資咨詢活動的(de)《中(zhong)國股(gu)民網》。

公安機(ji)關(guan)已抓捕5名犯(fan)罪嫌(xian)疑人,對在逃公司實際控制人（籍(ji)貫臺灣）發(fa)布通緝令(ling)進(jin)行(xing)網(wang)上追(zhui)捕(bu)、邊(bian)控，案件仍在進(jin)一步偵辦(ban)之中。

二、[作案手法剖析(xi)]

A公(gong)司(si)的公(gong)司(si)網站《中國股民(min)網》首頁每日轉播該(gai)公(gong)司(si)在地方電視臺衛視(shi)財經欄目(mu)股評節目(mu)的視(shi)頻(pin)(pin)，在視(shi)頻(pin)(pin)節目(mu)股評中公布A公司(si)的(de)聯系電話(hua)，《中國(guo)股民網》刊登(deng)A公(gong)司以(yi)往推(tui)薦(jian)股票(piao)的“誘(you)人業績”吸引客戶，投資者電話打入A公司后，由70余名電話(hua)接話(hua)員負責(ze)解(jie)答股(gu)民熱線(xian)問題(ti)(ti)，這些電話(hua)員按照公(gong)司2名股(gu)票(piao)分析員推(tui)薦的(de)股(gu)票(piao)，為股(gu)民解(jie)答問題(ti)(ti)，拉攏客(ke)戶，通過短信平臺發送短信，以營銷指南針贏富數(shu)據軟(ruan)件為名，提供推(tui)薦股(gu)票(piao)大黑馬投資分析。

三(san)、[法規適用分析]

A公司在沒有證券投資咨詢資格的(de)情況下，涉嫌以銷售指南針(zhen)贏富數據(ju)軟(ruan)件為名(ming)開展證券投資咨詢活動，違反了(le)《證券法》第一百六十九條(tiao)“投資咨(zi)(zi)詢機(ji)構(gou)(gou)、財務(wu)(wu)顧問(wen)機(ji)構(gou)(gou)、資信評級(ji)機(ji)構(gou)(gou)、會(hui)計師(shi)事(shi)務(wu)(wu)所從事(shi)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)服務(wu)(wu)業務(wu)(wu)，必須經(jing)(jing)(jing)國務(wu)(wu)院證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)監督管理(li)機(ji)構(gou)(gou)和(he)(he)有關主管部門(men)批準。”的規定，構(gou)(gou)成了《國務(wu)(wu)院辦(ban)公廳關于嚴(yan)厲打擊非(fei)法(fa)發行股票(piao)和(he)(he)非(fei)法(fa)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業務(wu)(wu)有關問(wen)題(ti)的通(tong)知》所述的“嚴(yan)禁(jin)非(fei)法(fa)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業務(wu)(wu)。股票(piao)承銷、經(jing)(jing)(jing)紀（代(dai)理(li)買賣(mai)）、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投資咨(zi)(zi)詢等證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業務(wu)(wu)由證(zheng)(zheng)監會(hui)依法(fa)批準設立的證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)機(ji)構(gou)(gou)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)，未經(jing)(jing)(jing)證(zheng)(zheng)監會(hui)批準，其他任何機(ji)構(gou)(gou)和(he)(he)個(ge)人不得經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業務(wu)(wu)”的行為，并涉嫌構(gou)(gou)成《刑法(fa)》第二(er)百二(er)十五條(tiao)所述的“未經(jing)(jing)(jing)國家有關主管部門(men)批準，非(fei)法(fa)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、期貨或者保險(xian)業務(wu)(wu)的”非(fei)法(fa)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)(ying)犯罪行為。

四、[監管部門提示]

廣大投(tou)資者要(yao)增強法(fa)規意(yi)識(shi)和(he)自我保護意(yi)識(shi)，在參與證券投(tou)資活動時，要(yao)注意(yi)審核有關(guan)機構(gou)和(he)個人是(shi)否具(ju)備(bei)(bei)中國(guo)證監會核準的(de)證券經紀、委托理財、證券投(tou)資咨詢等證券業(ye)務資格，注意(yi)審核有關(guan)人員是(shi)否具(ju)備(bei)(bei)證券從(cong)業(ye)資格并受(shou)聘(pin)于(yu)合法(fa)機構(gou)，謹防上當受(shou)騙。

案例摘自中國證(zheng)券監(jian)督(du)管理(li)委員會河北監(jian)管局網(wang)站(zhan)