案(an)例三：揭開境外(wai)期貨軟件“黑洞”

2020年1月(yue)，上海(hai)公(gong)安機關(guan)發(fa)現，有不法(fa)(fa)(fa)(fa)分子大(da)肆招攬境內投資人(ren)非法(fa)(fa)(fa)(fa)從(cong)事境外(wai)期貨(huo)交易。根據《刑法(fa)(fa)(fa)(fa)》第二百二十(shi)五條(tiao)之規定，未經(jing)國(guo)家有關(guan)主管部(bu)門批準非法(fa)(fa)(fa)(fa)經(jing)營(ying)期貨(huo)業務(wu)的(de)，涉嫌(xian)非法(fa)(fa)(fa)(fa)經(jing)營(ying)犯(fan)罪。

經(jing)查，吳(wu)(wu)某在(zai)網上(shang)發現(xian)本市某信息技術有限公司專(zhuan)門研發了(le)(le)一(yi)款(kuan)具(ju)備境外(wai)期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)、分倉(cang)管理賬(zhang)戶(hu)(hu)、清(qing)算提(ti)成等功能的交(jiao)易(yi)軟件(jian)。通過(guo)該軟件(jian)，吳(wu)(wu)某可以(yi)招攬客(ke)戶(hu)(hu)從事境外(wai)期(qi)貨(huo)投資，進而賺取(qu)交(jiao)易(yi)手(shou)續費。吳(wu)(wu)某便(bian)通過(guo)該公司客(ke)服獲取(qu)了(le)(le)交(jiao)易(yi)軟件(jian)的下(xia)載鏈接、登陸賬(zhang)號(hao)和(he)密碼，并在(zai)不具(ju)備經(jing)營資質的情況下(xia)，伙同他人不斷發展(zhan)下(xia)游(you)代(dai)理和(he)客(ke)戶(hu)(hu)。

進一步偵查發現，2017年，上述信息技術(shu)有限(xian)公司的(de)實控人方(fang)(fang)(fang)某因發(fa)現經營(ying)境(jing)外(wai)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)業(ye)務有利可(ke)圖，便(bian)(bian)動起了自行開(kai)發(fa)境(jing)外(wai)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)軟件牟利的(de)念頭，并開(kai)發(fa)出了一款(kuan)專門針對(dui)中(zhong)國香港期(qi)貨(huo)(huo)(huo)市(shi)場的(de)境(jing)外(wai)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)軟件。方(fang)(fang)(fang)某通(tong)過在(zai)境(jing)外(wai)開(kai)立個人期(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)賬戶，獲取了境(jing)外(wai)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)經紀商(shang)接口和授權碼(ma)，進(jin)而(er)利用(yong)該軟件搭建起了非法(fa)跨境(jing)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)通(tong)道，并在(zai)互聯網上大(da)肆宣傳。很快，不少非法(fa)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)經營(ying)商(shang)客(ke)戶找上門來與其(qi)合作，犯(fan)罪嫌疑人吳某就(jiu)是其(qi)中(zhong)之一，兩方(fang)(fang)(fang)約(yue)定，只要其(qi)發(fa)展的(de)客(ke)戶每完成一筆交(jiao)易(yi)，方(fang)(fang)(fang)某便(bian)(bian)可(ke)從(cong)中(zhong)抽取1.5元(yuan)左右的(de)費用(yong)。

通過對該(gai)交易軟(ruan)件(jian)后臺數據和涉案資(zi)金流(liu)向進(jin)行全(quan)面研判，分析梳理出(chu)全(quan)國各地其(qi)余56個(ge)像吳某團(tuan)伙一樣(yang)利(li)用(yong)該交易(yi)軟(ruan)件非法(fa)從事境外期貨(huo)交易(yi)的非法(fa)經營團(tuan)伙。

案例摘自中(zhong)國(guo)證(zheng)券監督管理(li)委(wei)員會河北監管局網站